第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步提升產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)融合各類(lèi)資本和資源的市場(chǎng)配置功能，推進(jìn)混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展，促進(jìn)和規(guī)范在產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)實(shí)施的企業(yè)增資業(yè)務(wù)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、財(cái)政部第32號(hào)令）、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第378號(hào)）、《企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則》（國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)〔2009〕120號(hào)）、《所出資企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》（閩國(guó)資產(chǎn)權(quán)[2019] 4號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 國(guó)有企業(yè)法人通過(guò)福建省產(chǎn)權(quán)交易中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“交易機(jī)構(gòu)”）提交增資材料、發(fā)布增資信息、征集投資意向并擇優(yōu)確定投資方的活動(dòng)，適用本規(guī)則。

第三條 國(guó)有企業(yè)增資活動(dòng)應(yīng)遵循依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)信用和公平公正的原則。參與國(guó)有企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體應(yīng)遵守國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，尊重相關(guān)方的正當(dāng)權(quán)益，共同維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)國(guó)有企業(yè)增資活動(dòng)依法有序?qū)嵤?/p>

第四條 本規(guī)則所稱(chēng)的企業(yè)增資是指國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)增加資本的行為，政府以增加資本金方式對(duì)國(guó)家出資企業(yè)的投入除外。

所稱(chēng)國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、國(guó)有實(shí)際控制企業(yè)包括：

（一）政府部門(mén)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位出資設(shè)立的國(guó)有獨(dú)資企業(yè)（公司），以及上述單位、企業(yè)直接或間接合計(jì)持股為100%的國(guó)有全資企業(yè)；

（二）本條第（一）款所列單位、企業(yè)單獨(dú)或共同出資，合計(jì)擁有產(chǎn)（股）權(quán)比例超過(guò)50%，且其中之一為最大股東的企業(yè)；

（三）本條第（一）、（二）款所列企業(yè)對(duì)外出資，擁有股權(quán)比例超過(guò)50%的各級(jí)子企業(yè)；

（四）政府部門(mén)、機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位、單一國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)直接或間接持股比例未超過(guò)50%，但為第一大股東，并且通過(guò)股東協(xié)議、公司章程、董事會(huì)決議或者其他協(xié)議安排能夠?qū)ζ鋵?shí)際支配的企業(yè)。

增資人是指通過(guò)交易機(jī)構(gòu)實(shí)施增資的上述國(guó)有企業(yè)法人。增資人是增資信息公告的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交的相關(guān)材料及信息公告內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、有效性、及時(shí)性負(fù)責(zé)。

第五條 本規(guī)則所稱(chēng)的（意向）投資方是指接受并符合增資信息公告的投資方條件和要求，自愿通過(guò)交易機(jī)構(gòu)參與增資活動(dòng)的投資主體。意向投資方應(yīng)當(dāng)根據(jù)增資人公開(kāi)發(fā)布的增資信息公告，自主判斷投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)所提交的相關(guān)材料的真實(shí)性、完整性、合法性、有效性負(fù)責(zé)。

第六條 交易機(jī)構(gòu)接受增資人的委托提供項(xiàng)目推介服務(wù)，負(fù)責(zé)意向投資方的登記工作，協(xié)助增資人開(kāi)展投資方資格審查。

交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體提供受理增資申請(qǐng)、發(fā)布增資信息、登記投資意向、組織擇優(yōu)活動(dòng)、資金結(jié)算、出具增資交易憑證等服務(wù)。

第二章 受理增資申請(qǐng)

第七條 增資人實(shí)施增資擴(kuò)股，應(yīng)依照相關(guān)法律、法規(guī)、政策以及增資人企業(yè)章程和內(nèi)部管理制度的規(guī)定，進(jìn)行內(nèi)部決策和審議批準(zhǔn)等事項(xiàng)，并按照內(nèi)部決策文件及批準(zhǔn)文件（若有）向交易機(jī)構(gòu)提出增資申請(qǐng)，并與交易機(jī)構(gòu)簽訂《增資擴(kuò)股代理合同》。

第八條 省國(guó)資委負(fù)責(zé)審核所出資企業(yè)的增資行為。其中，因增資致使省國(guó)資委不再擁有所出資企業(yè)控股權(quán)的，須由省國(guó)資委報(bào)省政府批準(zhǔn)。

所出資企業(yè)決定其子企業(yè)的增資行為。其中，對(duì)主業(yè)處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，主要承擔(dān)重大專(zhuān)項(xiàng)任務(wù)的子企業(yè)的增資行為；重要子企業(yè)增資致使國(guó)家出資企業(yè)失去控股權(quán)或?qū)嶋H控制權(quán)的，須由所出資企業(yè)報(bào)省國(guó)資委批準(zhǔn)。

增資企業(yè)為多家國(guó)有股東共同持股的企業(yè)，由其中持股比例最大的國(guó)有股東負(fù)責(zé)履行相關(guān)批準(zhǔn)程序；各國(guó)有股東持股比例相同的，由相關(guān)股東協(xié)商后確定其中一家股東負(fù)責(zé)履行相關(guān)批準(zhǔn)程序。

企業(yè)增資涉及上市公司實(shí)際控制人發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守上市公司國(guó)有股權(quán)管理以及證券監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。增資后企業(yè)的股東數(shù)量須符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第九條 增資人在交易機(jī)構(gòu)實(shí)施增資活動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)發(fā)布增資信息公告。增資人根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，可通過(guò)交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息預(yù)公告，廣泛征集意向投資方。增資人也可直接申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息正式公告。

第十條 增資人申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息預(yù)公告的，應(yīng)當(dāng)提交《增資信息預(yù)公告申請(qǐng)書(shū)》、增資人的主體資格證明文件(包括：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、年檢證明文件、公司章程等)及近期財(cái)務(wù)報(bào)表等材料。

第十一條 增資人申請(qǐng)?jiān)鲑Y信息正式公告的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定提交相關(guān)材料。

（一）《增資信息發(fā)布申請(qǐng)書(shū)》；

（二）營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他主體資格證明文件；

（三）經(jīng)行為批準(zhǔn)單位審批的增資方案；

（四）現(xiàn)有公司章程及增資后公司章程范本；

（五）增資協(xié)議范本；

（六）決策及批準(zhǔn)文件；

（七）近三年年度審計(jì)報(bào)告；

（八）法律意見(jiàn)書(shū)；

（九）其他需要的材料（法人身份證明、授權(quán)委托書(shū)、授權(quán)代表身份證明等）。

第十二條 增資人根據(jù)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略制定增資方案，并將增資方案報(bào)行為審批單位審批，報(bào)行為審批單位審批的增資方案一般包括下列內(nèi)容：

（一）企業(yè)基本情況（包括但不限于企業(yè)名稱(chēng)、住所、法定代表人、成立日期、注冊(cè)資本、實(shí)收資本、企業(yè)類(lèi)型、所屬行業(yè)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、職工人數(shù)、現(xiàn)有股權(quán)結(jié)構(gòu)及近三年年度審計(jì)報(bào)告中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)等）以及對(duì)主業(yè)是否處于關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域咨詢(xún)有權(quán)部門(mén)情況進(jìn)行說(shuō)明；

（二）明確募集資金金額、增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)以及企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)安排等；

（三）明確募集資金的用途與目的，合理設(shè)置增資條件，一般包括：擬募集資金總金額和各投資方募集資金金額（含區(qū)間）；付款方式及期限；各投資方占增資后企業(yè)的股權(quán)比例（含區(qū)間）；增資工作的時(shí)間進(jìn)度要求；其他增資條件；

（四）增資人可合理設(shè)置投資方資格條件但不得具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則，投資方資格條件可包括主體資格、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等內(nèi)容；

（五）確定投資方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、遴選方式及具體遴選方案，增資方可單獨(dú)或組合采用競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等遴選方式；

（六）明確增資終止的條件；

（七）明確利潤(rùn)分配方案；

（八）對(duì)增資有重大影響的其他相關(guān)信息，一般包括：審計(jì)報(bào)告、估值文件中的保留意見(jiàn)或重要提示；盡職調(diào)查的要求；募集資金總金額和投資方家數(shù)超出或不足時(shí)的相關(guān)安排；增資人認(rèn)為有必要披露的其他相關(guān)事項(xiàng)；

（九）涉及公開(kāi)征集多類(lèi)型投資者的，須明確價(jià)格形成機(jī)制。

第十三條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到增資申請(qǐng)材料次日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)增資人提交的增資申請(qǐng)材料、增資信息公告進(jìn)行形式審核，不具備受理?xiàng)l件的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知增資人補(bǔ)正；符合條件的，予以受理并發(fā)布增資信息。

第三章 發(fā)布增資信息

第十四條 交易機(jī)構(gòu)將增資信息預(yù)公告或正式公告在其網(wǎng)站及相關(guān)媒體上發(fā)布，征集意向投資方。

第十五條 預(yù)公告時(shí)間原則上不少于10個(gè)工作日，以交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站發(fā)布次日為起始日。預(yù)公告期間，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向增資人反饋意向投資方征集情況。

第十六條 正式公告發(fā)布期限不少于40個(gè)工作日。增資信息公告期間以交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站首次信息公告日為起始日。

國(guó)資監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)國(guó)有企業(yè)增資信息發(fā)布期限另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十七條 增資信息預(yù)公告內(nèi)容一般包括：增資企業(yè)的基本情況、增資目的、擬增資額（含區(qū)間）、對(duì)投資方的要求或條件等。

第十八條 增資信息正式公告信息披露內(nèi)容包括但不限于下列內(nèi)容：

（一）企業(yè)的基本情況；

（二）企業(yè)目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（三）企業(yè)增資行為的決策及批準(zhǔn)情況；

（四）近三年企業(yè)審計(jì)報(bào)告中的主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；

（五）企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)；

（六）募集資金用途；

（七）投資方的資格條件（不得具有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則），以及投資金額和持股比例要求等；

（八）投資方的遴選方式；

（九）增資終止的條件；

（十）其他需要披露的事項(xiàng)。

第十九條 增資人可以根據(jù)增資信息預(yù)公告期間意向投資方征詢(xún)情況，完善增資方案并擬訂增資信息正式公告。增資信息以正式公告內(nèi)容為準(zhǔn)。

第二十條 增資人在增資信息預(yù)公告或正式公告中，可根據(jù)自身需求，從主體資格、經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、管理能力等方面對(duì)投資方的資格條件提出合理要求，但不得有明確指向性或違反公平競(jìng)爭(zhēng)原則。

第二十一條 增資信息發(fā)布期滿(mǎn)未征集到符合條件的意向投資方且不變更信息發(fā)布內(nèi)容的，可按照信息公告的約定延長(zhǎng)信息發(fā)布期限，每次延長(zhǎng)期限不少于5個(gè)工作日；未在信息公告中明確延長(zhǎng)信息發(fā)布期限的，信息公告到期自動(dòng)終結(jié)。

第二十二條 增資活動(dòng)開(kāi)展期間，增資企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)發(fā)生重大變化或發(fā)生可能對(duì)經(jīng)營(yíng)、資產(chǎn)造成重大影響的情形，增資人應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充披露相關(guān)信息，補(bǔ)充信息發(fā)布的，信息發(fā)布期限連續(xù)計(jì)算，補(bǔ)充信息發(fā)布期限原則上不少于10個(gè)工作日。

相關(guān)情形足以影響增資條件的，增資人應(yīng)當(dāng)在變更條件后重新申請(qǐng)發(fā)布增資信息，信息發(fā)布期限重新計(jì)算。

相關(guān)情形足以影響增資活動(dòng)進(jìn)程，或者相關(guān)主體提出異議申請(qǐng)并經(jīng)交易機(jī)構(gòu)同意，或者相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求中止的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)中止增資活動(dòng)，中止信息發(fā)布的，中止期限原則上不超過(guò)30天。待相關(guān)影響確定或消除后，可恢復(fù)信息發(fā)布，恢復(fù)后的繼續(xù)信息發(fā)布期限不少于10個(gè)工作日，累計(jì)公告期不少于《增資公告》中約定的發(fā)布期限。

中止期限超過(guò)30天且相關(guān)影響還未確定或消除的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止增資活動(dòng)，并函告增資人與意向投資方。如相關(guān)情形導(dǎo)致增資活動(dòng)無(wú)法繼續(xù)開(kāi)展的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)終止增資活動(dòng)。

第二十三條 增資過(guò)程中出現(xiàn)中止或終結(jié)情形的，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其網(wǎng)站上予以公告。

第四章 登記投資意向

第二十四條 增資信息發(fā)布期間，增資人應(yīng)當(dāng)接受意向投資方的咨詢(xún)；意向投資方也可到交易機(jī)構(gòu)查閱增資人提交的可以公開(kāi)的相關(guān)材料。

投融資各方經(jīng)協(xié)商，可自行或者委托專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查。增資人應(yīng)當(dāng)對(duì)意向投資方開(kāi)展的盡職調(diào)查工作予以配合。

第二十五條 意向投資方應(yīng)在公告規(guī)定期限內(nèi)到交易機(jī)構(gòu)獲取《招商文件》，并在公告規(guī)定期限內(nèi)內(nèi)向交易機(jī)構(gòu)提交如下申請(qǐng)材料：

（一）投資意向登記書(shū)；

（二）投資意向主體資格的證明文件及企業(yè)章程等；

（三）擬參與增資的內(nèi)部決策或批準(zhǔn)文件；

（四）《招商文件》要求提交的相關(guān)材料；

（五）繳納保證金到交易機(jī)構(gòu)指定賬戶(hù)的憑證；

（六）投資方擇優(yōu)確定方式規(guī)定的競(jìng)投文件；

（七）其他需要的材料。

未在公告規(guī)定期限內(nèi)提交申請(qǐng)材料并繳納投資申請(qǐng)保證金的意向投資方視為放棄參與該項(xiàng)目增資遴選活動(dòng)。

第二十六條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)提交《投資意向登記書(shū)》的意向投資方逐一進(jìn)行登記，并將登記情況及時(shí)通知增資人。

第二十七條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)意向投資方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行形式審核，并協(xié)助審核意向投資方資格條件。

第二十八條 交易機(jī)構(gòu)在信息披露期滿(mǎn)后5個(gè)工作日內(nèi)，將投資方資格審核意見(jiàn)書(shū)面告知增資人。增資人在收到審核意見(jiàn)之日起10個(gè)工作日內(nèi)，以書(shū)面的形式向交易機(jī)構(gòu)出具對(duì)意向投資方的資格確認(rèn)意見(jiàn)。增資人對(duì)意向投資方資格不予確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)提供合理理由。未經(jīng)信息公告發(fā)布的投資方資格條件不得作為確認(rèn)或否定意向投資方資格的依據(jù)。

第二十九條 交易機(jī)構(gòu)收到增資人對(duì)意向投資方資格確認(rèn)的書(shū)面意見(jiàn)后，及時(shí)以《意向投資方資格確認(rèn)通知》的形式分別告知所有意向投資方。意向投資方應(yīng)按照《招商文件》要求，將保證金交納至交易機(jī)構(gòu)指定賬戶(hù)，若資格經(jīng)確認(rèn)后，其自動(dòng)轉(zhuǎn)為合格意向投資方；意向投資方未按規(guī)定交納保證金的，視為放棄投資資格。對(duì)于未通過(guò)增資人資格確認(rèn)的意向投資方在資格審核前繳納的投資申請(qǐng)保證金，交易機(jī)構(gòu)在收到增資人出具的反饋函后3個(gè)工作日內(nèi)按原渠道無(wú)息退還。

第五章 確定投資主體

第三十條 增資人按照增資信息公告中載明的投資方擇優(yōu)確定方式，確定候選投資方。

第三十一條 增資人在增資信息公告中可以單獨(dú)或組合選用競(jìng)價(jià)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、綜合評(píng)議等投資方擇優(yōu)確定方式。

(一)競(jìng)價(jià)是指在交易機(jī)構(gòu)的組織下，意向投資方接受增資人的增資條件，通過(guò)交易機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)系統(tǒng)或采用密封式報(bào)價(jià)等公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交報(bào)價(jià)，按照價(jià)高者得的原則確認(rèn)候選投資方的方式。

(二)競(jìng)爭(zhēng)性談判是指在交易機(jī)構(gòu)的組織下，組建由增資人代表及有關(guān)專(zhuān)家組成的談判小組，經(jīng)談判小組分別與意向投資方進(jìn)行談判，并在談判和意向投資方報(bào)價(jià)的基礎(chǔ)上，擇優(yōu)確定候選投資方的方式。

(三)綜合評(píng)議是指增資人按照增資信息正式公告中公布的權(quán)重分值體系，對(duì)意向投資方的競(jìng)投文件進(jìn)行綜合評(píng)定，擇優(yōu)確定候選投資方的方式。

第三十二條 增資人一般在產(chǎn)生合格意向投資方后10個(gè)工作日內(nèi)向交易機(jī)構(gòu)提交遴選實(shí)施方案。交易機(jī)構(gòu)協(xié)助增資人開(kāi)展遴選活動(dòng)，并在遴選活動(dòng)完成次日起3個(gè)工作日內(nèi)向增資人出具《遴選結(jié)果通知書(shū)》。

第三十三條 增資人根據(jù)企業(yè)章程和內(nèi)部管理制度的規(guī)定通過(guò)董事會(huì)或股東會(huì)等有權(quán)決策機(jī)構(gòu)從候選投資方中審議選定確認(rèn)中選投資方，并于5個(gè)工作日內(nèi)函告交易機(jī)構(gòu)和中選投資方。

第三十四條 交易機(jī)構(gòu)在收到增資人出具的確定中選投資方的函后協(xié)助組織增資人和中選投資方簽訂《增資協(xié)議》。

《增資協(xié)議》一般包括下列條款：

（一）投融資雙方的名稱(chēng)與住所；

（二）增資人的基本情況；

（三）增資方式、投資比例、投資金額、付款方式、付款期限以及利潤(rùn)分配方案；

（四）增資涉及的增資人職工安置事項(xiàng)；

（五）增資涉及的增資人債權(quán)、債務(wù)處理方案；

（六）協(xié)議的生效條件、爭(zhēng)議的解決方式、各方的違約責(zé)任、協(xié)議變更和解除的條件；

（七）其他內(nèi)容。

第三十五條 若通過(guò)遴選方式確定的候選投資方放棄中選資格的，交易機(jī)構(gòu)將取消其投資資格，其交納的投資申請(qǐng)保證金不予返還，該投資申請(qǐng)保證金將扣除交易機(jī)構(gòu)的交易費(fèi)用后余款轉(zhuǎn)歸增資人所有。如增資人增資方案中有設(shè)定中選投資人候補(bǔ)規(guī)則的，按候補(bǔ)規(guī)則重新確定中選投資方。

第三十六條  增資人應(yīng)當(dāng)將正式簽署的《增資協(xié)議》在簽署次日起5個(gè)工作日內(nèi)提交交易機(jī)構(gòu)存檔。

第六章  資金結(jié)算

第三十七條 交易機(jī)構(gòu)可提供相應(yīng)的資金結(jié)算服務(wù)，投融資雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)《增資協(xié)議》的約定進(jìn)行增資價(jià)款的結(jié)算。

由交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資價(jià)款結(jié)算的，交易機(jī)構(gòu)在收到中選投資方全部增資價(jià)款以及投融資雙方簽訂的《增資協(xié)議》和《增資協(xié)議》生效證明后的3個(gè)工作日內(nèi)向增資人劃轉(zhuǎn)增資價(jià)款。

增資人選擇與投資方自行對(duì)增資價(jià)款進(jìn)行結(jié)算的，在收到中選投資方全部增資價(jià)款后，向交易機(jī)構(gòu)出具增資價(jià)款到位的告知函。國(guó)家法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十八條 投資方以非貨幣資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)增資企業(yè)董事會(huì)或股東會(huì)審議同意，并委托具有相應(yīng)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)投資方的出資金額。

第三十九條 交易機(jī)構(gòu)根據(jù)增資公告、《招商文件》和《增資協(xié)議》的約定，對(duì)意向投資方的投資申請(qǐng)保證金進(jìn)行處置。

遴選活動(dòng)結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，未被確認(rèn)為候選投資者的意向投資方繳納的投資申請(qǐng)保證金，由交易機(jī)構(gòu)原渠道無(wú)息退還。

中選投資方確定后3個(gè)工作日內(nèi)，落選的候選投資方繳納的投資申請(qǐng)保證金，由交易機(jī)構(gòu)原渠道無(wú)息退還。

由交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資價(jià)款結(jié)算的，中選投資方的投資申請(qǐng)保證金在扣除支付給交易機(jī)構(gòu)的交易費(fèi)用后可轉(zhuǎn)為增資價(jià)款。投融資雙方自行結(jié)算增資價(jià)款的，在中選投資方的投資申請(qǐng)保證金在被確認(rèn)為中選投資方后的3個(gè)工作日內(nèi)扣除支付給交易機(jī)構(gòu)的交易費(fèi)用后原渠道無(wú)息退還。

第四十條 投融資雙方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定或相關(guān)約定向交易機(jī)構(gòu)支付服務(wù)費(fèi)用。

第七章  出具增資交易憑證

第四十一條 投融資雙方簽訂《增資協(xié)議》并生效后，應(yīng)當(dāng)取得交易機(jī)構(gòu)出具的《增資交易憑證》，辦理工商變更等相關(guān)手續(xù)。

第四十二條《增資協(xié)議》簽訂并生效后，由交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資價(jià)款結(jié)算的，交易機(jī)構(gòu)在收到中選投資方全部成交價(jià)款后5個(gè)工作日內(nèi)向投融資雙方出具《增資交易憑證》；投融資雙方自行結(jié)算增資價(jià)款的，交易機(jī)構(gòu)在收到增資人出具的增資價(jià)款到位告知函后5個(gè)工作日內(nèi)向投融資雙方出具《增資交易憑證》。

如增資涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時(shí)，交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到增資人提交的增資行為獲得政府相關(guān)部門(mén)批文后出具《增資交易憑證》。

第四十三條 增資事項(xiàng)完成后，交易機(jī)構(gòu)在其網(wǎng)站對(duì)增資結(jié)果進(jìn)行公告，公告內(nèi)容包括：項(xiàng)目名稱(chēng)、投資方名稱(chēng)、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個(gè)工作日。

第八章 增值服務(wù)

第四十四條 參與企業(yè)增資活動(dòng)的各方主體根據(jù)企業(yè)實(shí)際需求，可以委托交易機(jī)構(gòu)提供業(yè)務(wù)咨詢(xún)、增資方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、投資方遴選方案設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查等相關(guān)顧問(wèn)服務(wù)。

第四十五條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)增資過(guò)程中獲悉的信息承擔(dān)保密義務(wù)。

第四十六條 交易機(jī)構(gòu)提供增值服務(wù)，可以收取合理費(fèi)用，體現(xiàn)其服務(wù)價(jià)值。

第九章 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)

第四十七條 增資人和投資方可以根據(jù)業(yè)務(wù)需要,選擇專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)為增資活動(dòng)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。

第四十八條 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)以及其他第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

第四十九條 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人所提交材料的真實(shí)性、完整性、有效性進(jìn)行核實(shí)，并在核實(shí)的基礎(chǔ)上出具意見(jiàn)、承擔(dān)責(zé)任。

第五十條 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)具備相關(guān)服務(wù)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技能和資質(zhì)。

第五十一條 專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)在提供服務(wù)的過(guò)程中秉承客觀誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)的原則。

第十章 自律管理

第五十二條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)保留增資業(yè)務(wù)活動(dòng)中的相關(guān)資料并存檔備查，相關(guān)資料至少保存五年。

第五十三條 交易機(jī)構(gòu)定期或不定期接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)或者非現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查內(nèi)容包括：

（一）交易機(jī)構(gòu)的信息披露、登記投資意向、確定投資主體、出具增資憑證的制度與實(shí)施；

（二）交易機(jī)構(gòu)服務(wù)收費(fèi)合理性；

（三）交易過(guò)程中相關(guān)資料的保存情況；

（四）其他認(rèn)為有必要檢查的事項(xiàng)。

第五十四條 交易機(jī)構(gòu)應(yīng)配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關(guān)資料，或者提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。

第十一章  附則

第五十五條  交易機(jī)構(gòu)、增資人、（意向）投資方等增資參與主體及相關(guān)人員，應(yīng)當(dāng)對(duì)參與增資而獲得的信息承擔(dān)保密義務(wù)，并對(duì)自身原因?qū)е碌男姑苄袨槌袚?dān)法律責(zé)任。

第五十六條 增資人、（意向）投資方因未履行信息披露或誠(chéng)信義務(wù)而給他方造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的損害賠償責(zé)任。

第五十七條 增資人、（意向）投資方、專(zhuān)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)等增資參與主體及相關(guān)人員違反市場(chǎng)誠(chéng)信原則的，將列入產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)誠(chéng)信檔案黑名單，交易機(jī)構(gòu)或相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)相關(guān)主體的失信行為進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)并限制其在產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)從事業(yè)務(wù)活動(dòng)。

第五十八條  增資過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，當(dāng)事人可向交易機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解。爭(zhēng)議涉及交易機(jī)構(gòu)時(shí)，當(dāng)事人可向交易機(jī)構(gòu)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解，也可以向人民法院提起訴訟或依據(jù)約定申請(qǐng)仲裁。

第五十九條 金融、文化類(lèi)國(guó)家出資企業(yè)的增資等行為適用本規(guī)則，國(guó)家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。其他企業(yè)通過(guò)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行增資的，可以參照本規(guī)則執(zhí)行。

第六十條 本規(guī)則的解釋權(quán)和修訂權(quán)歸交易機(jī)構(gòu)。

第六十一條 本規(guī)則自發(fā)布之日起施行,現(xiàn)行相關(guān)規(guī)則與本規(guī)則不一致的,以本規(guī)則為準(zhǔn)。本規(guī)則解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于交易中心,自2018年2月28日起試行。